嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、

来自未知 2020-03-18 14:17

       

  于 2003 年 5 月 6 日《关于同意嘉实理财通系列式证券投资基金设立的批复》(证监基

  本系列基金由具有不同市场定位的三只基金构成,包括相互的嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券。每只基金均为契约型式,适用一个基金合同和招募说明书。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本系列基金/基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不基金一定盈利,也不最低收益。

  根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》,本次更新招募说明书更新了基金管理人的基本情况、基金经理信息以及基金份额发售机构相关信息,涉及“基金管理人”、“相关服务机构”章节。

  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日

  成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

  牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;银监会银行监管四部副主任;银监会监管局党委、局长;银监会融资性业务工作部(融资性业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委

  员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。

  赵学军先生,董事长,党委,经济学博士。曾就职于天津通信公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期

  货经纪有限公司、证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12

  朱蕾女士,董事,硕士研究生,中员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

  至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任德恒有限责任公司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

  Mark H.Cullen先生,董事,籍,莫纳什大学经济专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。

  高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

  王巍先生,董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

  汤欣先生,董事,中员,博士,大学院教授、大学商法研究中心副主任、《》副主编,汤姆森透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会董事委员会首任主任。

  王瑞华先生,董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼 MBA 教育中心主任。

  经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。

  张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副。现任中诚信托有限责任公司党委副、总裁,兼任中诚资本管理()有限公司董事长。

  穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信投资有限公司财务总监。

  曾先生,监事,硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年

  10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团()事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职

  罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任兆维科技股份有限

  公司证券事务代表,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事

  务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行分行法务经理,2007 年 10

  月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金

  宋振茹女士,副总经理,中员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

  月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。

  1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实

  王炜女士,督察长,中员,硕士。曾就职于中国大学院、市陆通联合律师事务所、市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

  归凯先生,嘉实增长混合基金经理,13 年证券从业经理。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。2014 年 5 月加入嘉实基金管理有限公司,任机构投资部投资经理,现任职于股票业务体系 GARP 策略组。2018年7月18日至2019年8月1日任嘉实稳健混合基金经理。

  2016 年 3 月 10 日至今任嘉实泰和混合基金经理、2018 年 12 月 4 日至今任嘉实增长混合基

  张淼女士,嘉实稳健混合基金经理,14 年证券从业经历,曾就职于东方基金管理有限公司研究部。2007 年 9 月加入嘉实基金管理有限公司,先后担任研究员、研究部副总监和

  基金经理助理职务。硕士研究生,具有基金从业资格。2015 年 4 月 24 日至今任嘉实先进制

  曲扬女士,嘉实债券基金经理,硕士研究生,15 年证券从业经验,具有基金从业资格,中国国籍。曾任中信基金任债券研究员和债券交易员、光大银行债券自营投资业务副主管,2010 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司任基金经理助理,现任职于固定收益业务体系全回

  报策略组。2011 年 11 月 18 日至 2012 年 11 月 21 日任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基

  金经理、2015 年 4 月 18 日至 2019 年 11 月 2 日任嘉实中证金边中期国债交易型式指数

  证券投资基金基金经理、2015 年 4 月 18 日至 2019 年 11 月 2 日任嘉实中证金边中期国债交

  易型式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016 年 3 月 18 日至 2019 年 11 月 2 日任

  嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 26 日至 2018 年 12 月 4 日任嘉实

  新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 5 月 17 日至 2017 年 11 月 9 日任嘉

  实稳丰纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉实主

  题增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 14 日至 2019 年 3 月 20 日任

  嘉实价值增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 21 日至 2019 年 7 月

  23 日任嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 2 月 28 日至 2018 年 10

  月 8 日任嘉实新添程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 21 日至 2019 年

  日任嘉实稳悦纯债债券型证券投资基金基金经理。2011 年 11 月 18 日至今任嘉实债券

  式证券投资基金基金经理、2012 年 12 月 11 日至今任嘉实纯债债券型发起式证券投资基金

  基金经理、2013 年 5 月 21日至今任嘉实丰益纯债定期债券型证券投资基金基金经理、

  2014 年 4 月 18 日至今任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、2015 年 4 月 18 日至

  今任嘉实中证中期企指数证券投资基金(LOF)基金经理、2016 年 3 月 18 日至今任嘉

  实稳瑞纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年3 月 30 日至今任嘉实新起航灵活配置混

  合型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至今任嘉实新财富灵活配置混合型证券投资

  基金基金经理、2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新思灵活配置混合型证券投资基金基金经

  理、2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 7

  月 15 日至今任嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 8 月 25 日至今任嘉实

  安益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年 9 月 13 日至今任嘉实稳泽纯债债券型

  证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至今任嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基

  金基金经理、2017 年 3 月 9 日至今任嘉实稳元纯债债券型证券投资基金基金经理、2017 年

  3 月 16 日至今任嘉实稳熙纯债债券型证券投资基金基金经理、2017 年 9 月 28 日至今任嘉

  实新添辉定期灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2019 年 1 月 8 日至今任嘉实丰

  轩璇,嘉实债券基金经理,硕士研究生,7 年证券从业经理,具有基金从业资格。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部高级研究员、基金经理助理。2019 年 9 月加入嘉实基金管理有限公司。2019年 11 月 5 日至今任嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金基

  金经理、2019 年 11 月 5 日至今任嘉实丰益策略定期债券型证券投资基金基金经理、

  2019 年 11 月 5 日至今任嘉实丰益纯债定期债券型证券投资基金基金经理、2019 年 11

  月 5 日至今任嘉实纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、2019 年 11 月 5 日至今任嘉实

  2003年7月9日至2004年8月10日,由基金经理先生、基金经理助理田晶女士、郭林军先生组成基金经理小组管理本系列基金。

  2004 年 4 月 6 日至 2006 年 8 月 3 日,田晶女士任嘉实稳健混合基金经理。

  2009 年 1 月 16 日至 2010 年 6 月 7 日,党开宇女士任嘉实稳健混合基金经理。

  2004 年 4 月 6 日至 2015 年 7 月 8 日,邵健先生任嘉实增长混合基金经理。

  股票投资决策委员会的包括:公司股票投资业务联席 CIO 邵健先生,公司总经理经雷先生,各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士,研究部执行总监张丹华先生。

  债券投资决策委员会的包括:公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、固定收益体系策略组组长王茜女士、胡永青先生、王怀震先生。

  证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  截至 2019年 6 月30 日,中国银行已托管716只证券投资基金,其中境内基金 676只,

  QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制,“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

  2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效托管资产的安全。

  根据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行规和其他有关,或者违反基金合同约定的,应当执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行规和其他有关,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  1.嘉实增长混合:投资于具有高速成长潜力的中小企业上市公司,以获取未来资本增值的机会,并谋求基金资产的中长期稳定增值,同时通过分散投资提高基金资产的流动性。

  2.嘉实稳健混合:在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下,以获取资本增值收益和现金红利分配的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。

  1.嘉实增长混合:本基金限于投资具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的中、小市值上市公司股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中,投资重点是在流通市值占市场后 50%的上市公司中寻找具有高速成长潜力的中、小市值上市公司,投资于中、小市值上市公司的比例不少于基金股票部分的 80%。

  2.嘉实稳健混合:本基金限于投资具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的大市值上市公司股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中,投资重点是在流通市值占市场前 50%的上市公司中具有竞争优势的大市值上市公司,投资于大市值上市公司的比例不少于基金股票部分的 80%。

  3.嘉实债券:主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业(公司)债(包括可转债)、回购,以及中国证监会允许基金投资的其它固定收益类金融工具。本基金还可择机参与新股申购,但新股投资比例不超过基金资产总值的20%。

  在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大类资产配置比例的基础上,本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司的股票,从公司基本面分析入手挑选具有成长潜力的股票。

  在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上,制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。在正常市场状况下,股票投资比例浮动范围:40%-75%;债券投资比例浮动范围:20%-55%,现金留存比例:5%左右。

  本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司的股票,从公司基本面的分析入手,挑选具有成长潜力的股票。本基金将重点在流通市值占市场后 50%的上市公司中选择具有如下特征的公司:

  (i) 股本规模相对较小的中小型上市公司,主营业务突出,过去两年主营业务收入占总收入 80%以上,预期未来具有较强的股本扩张能力。

  (ii) 公司所处的行业发展前景良好,公司在本行业内具有独特的竞争优势,能充分把握行业发展的机遇,主营业务收入的增长率高于P增长率,预期净利润增长率大于10%。

  (iii) 公司的经营模式和技术创新能力与同行相比保持相对优势,能够不断推出符合市场需求的新产品,满足市场需要。

  基金管理人建立了一套基于成长性的上市公司综合评价指标体系,通过对上市公司所处行业的持续增长潜力及其在行业中的竞争地位、包括盈利能力和偿债能力在内的财务状况、企业的经营管理能力及研发能力等多方面的因素进行评估,综合考察上市公司的成长性以及这种成长性的可靠性和持续性,结合其股价所对应的市盈率水平与其成长性相比是否合理,作出具体的投资决策。

  分析利率走势和发行人的基本素质,综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素;考虑宏观经济数据,包括通货膨胀率、商品价格和 P 增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企业(公司)债(包括可转债),以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动,使得基金收益表现更加稳定;同时满足基金资产对流动性的要求,国债投资比例不低于基金资产的 20%。

  在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大类资产配置比例的基础上,本基金重点投资于具有竞争优势的行业龙头、优势企业的上市公司的股票,通过基本面分析挖掘行业优势企业,获取稳定的长期回报。

  在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上,制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。在正常市场状况下,投资组合中股票投资比例浮动范围:40%-75%;债券投资比例浮动范围:20%-55%,现金留存比例:5%左右。

  (i) 行业发展状况良好,企业已经经历了一段快速成长期,步入稳定发展阶段,企业具备较强的抗风险能力,已经或即将成为行业的龙头、优势企业,企业经营在相对稳健的同时能够保持一定的持续成长能力;

  (ii)企业市场竞争能力强,盈利能力稳定,主营业务利润率大于当年行业平均水平,预期主营业务收入增长率超过行业平均水平;

  (iii)良好的财务状况,财务管理能力较强,现金收支安排有序,资产盈利水平较高,剔除资产负债率大于 85%的公司(金融行业上市公司除外),具备潜在的良好的分红能力;

  (iv)企业在产品开发、技术进步方面具有相当的竞争优势,有良好的市场知名度和较好的品牌效应。

  分析利率走势和发行人的基本素质,综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素;另一方面考虑宏观经济数据,包括通货膨胀率、商品价格和 P 增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企业(公司)债(包括可转债),以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动,使得基金收益表现更加稳定;同时满足基金资产对流动性的要求,国债投资比例不低于基金资产的 20%。

  在有效管理风险的基础上,采取主动的自上而下的投资策略,通过对投资组合的相对价值分析,充分挖掘收益率曲线动态变化而带来的潜在的投资机会;应用久期调整、凸度挖掘、息差比较等策略构建组合,实现基金的保值增值。

  本基金资产配置的基本原则是:充分比较各类资产的预期风险收益状况,在满足组合流动性要求的条件下,追求尽可能高的组合收益率。本基金投资于国债及信用等级为 BBB级及以上(或者有高信用等级机构或相当优质资产)的金融债、企业(公司)债(包括可转债)等债券的比例不低于基金非现金资产的 80%。

  整个债券组合中类属债券投资中轴配置比例为:银行间国债 40%,交易所国债 30%,金融债 20%,企 10%。

  如果流动性改善的趋势持续,将在现有的类属债券投资中轴配置比例的基础上,考虑增持金融债与企。增持后,两者比例合计最多可以达到 50%的上限。

  投资组合中债券的剩余期限的配置是债券投资中资产配置的另一个重要方面,与期限结构配置相关的因素主要是市场利率水平的变化方向和幅度的大小,本基金将结合收益率曲线变化的预测,采取两种策略进行期限结构配置:首先是采用主动型的策略,直接进行期限结构配置,通过分析和情景测试,确定短、中、长期三类债券的投资比例;然后与数量化方法相结合,完成投资组合中债券的期限结构配置。

  浮息债券具有规避利率上涨风险的功能,但是浮息债券在规避利率上涨风险的同时,还要承担收益率较低的风险。因此,将从两方面确定固息债券和浮息债券的投资比例,一是利率走势的判断,如果判断利率水平上涨,本基金将增加浮息债券的投资比例。二是比较短期债券和浮息债券的当期收益状况,用浮息债券代替短期债券,提高组合的收益水平。

  在确定每类属资产配置以后,在每一类属债券内部,本产品采取一系列策略构建债券投资组合。本基金产品的组合构建策略主要包括:久期调整、凸度挖掘、波动易、品质互换、回购套利等。

  本基金的选券基本标准为:在符合本基金产品资产配置策略和组合构建策略的条件下,选择能够保持策略延续性和稳定性、投资组合流动性及风险控制要求的债券。

  1、研究部通过内部研究,并借鉴其他研究机构的研究,形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。

  观经济、货币、证券市场发展趋势等要素的分析判断,按照基金的合同,提出下一阶段本系列基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例,并制订基金在其他重要股票资产类别上的具体配置计划。

  3、投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定本系列基金的总体投资策略,审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。

  4、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议,参考研究部和其他研究机构的研究报告,选择具体的投资目标,构建投资组合。

  5、基金经理小组将投资指令下达给集中交易室,交易主管在复核投资指令合规的基础上,将指令分发给交易员执行。决策和执行的分离。

  6、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与,并授权风险控制小组进行日常,出具风险分析报告。监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。

  7、基金经理小组将证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购、赎回和转换导致的现金流量变化情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态调整。

  8、在确保基金份额持有人利益的前提下,基金管理人有权根据变化和实际需要对上述投资程序作出调整。

  本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务数

  政处罚信息主动公开事项(十三)深保监罚 〔2018〕23 号,2018 年 7 月 5 日因招商银行

  本基金投资于“招商银行(600036)”、“新华保险(601336)”的决策程序说明:基于对

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开、处罚。

  注:按基金合同,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同第三部分(四(一)2、(2)投资范围和(四)各基金投资组合比例)的:(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的

  80%;(2)持有一家公司的股票,不得超过基金资产净值的 10%;(3)本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的 10%;(4)投资于国债的

  比例不低于基金资产净值的 20%;(5)本基金的股票资产中至少有 80%属于本基金名称所显示的投资内容;(6)法律法规或监管部门对上述比例另有的,从其。

  注:按基金合同,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第三部分(四(一)1、(2)投资范围和(四)各基金投资组合比例)的:(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%;(2)持有一家公司的股票,不得超过基金资产净值的 10%;(3)本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的 10%;(4)投资于国债的比例不低于基金资产净值的 20%;(5)本基金的股票资产中至少有 80%属于本基金名称所显示的投资内容;(6)法律法规或监管部门对上述比例另有的,从其。

  注:按基金合同,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第三部分(四(一)3、(3)投资对象及投资范围和(四)各基金投资组合比例)的:(1)投资于债券的比例不低于基金资产总值的80%;(2)投资于国债的比例不低于基金资产净值的 20%;(3)投资于国债及信用等级为BBB 级及以上(或者有高信用等级机构或相当优质资产)的金融债、企业(公司)债(包括可转债)等债券的比例不低于基金非现金资产的 80%。前述信用等级是指由国家有权机构批准或认可的信用评级机构进行的信用评级;(4)本基金所投资的新股上市流通后持有期不超过六个月;(5)新股投资比例不超过基金资产总值的 20%。

  基金管理费每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇节假日、休息日,支付日期顺延。

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇节假日、休息日,支付日期顺延。

  主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有会费用、基金成立后与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

  (4)上述系列基金/基金费用由基金管理人按照公允的市场价格确定,法律法规另有时从其。

  1.本基金的申购费按申购金额采用比例费率,投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。费率表如下:

  个人投资者通过本基金管理人直销网易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按关公告的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按关公告的优惠费率执行。

  实施费率优惠的公告》,自 2013 年 4 月 12 日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部

  本基金的申购费率最高不超过3%。本基金的申购费率和赎回费率由基金管理人确定并在招募说明书及其更新招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管理人最迟须于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露公告。

  投资者采用“份额转换”的原则提交申请。基金转换采取未知价法,以申请当日基金份额净值为基础计算。

  基金份额净值的 1.5%;如转出基金份额已连续持有 7 天(含)以上但少于 90 天,费率为被

  转出基金份额净值的 0.5%;如转出基金份额已连续持有超过 90 天,基金持有人可以免费转换。转换后的基金份额的持有时间重新开始计算。

  转入基金份额数量= [ 转出基金份额数量×转换当日转出基金份额资产净值×(1-转换费率)] ÷ 转换当日转入基金份额资产净值

  b 理财通基金与其他基金办理基金转换业务,转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成:

  转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。

  金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费;非 0 申购费用基金互转时,不收取申购补差费用。

  转出基金申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转出基金申购费率÷(1+转出基金申购费率)

  转入基金申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转入基金申购费率÷(1+转入基金申购费率)

  转出基金有赎回费用的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。

  基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,调整后的基金转换费率应及时公告。

  基金管理人可以在不违律法规及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。

  注:嘉实货币、嘉实中证中期企指数(LOF)、嘉实信用债券、嘉实新趋势混合、嘉实超短债、嘉实多元收益债券、嘉实周期优选混合、嘉实逆向策略股票、嘉实快线货币基金 A、嘉实货币、嘉实稳华纯债债券、嘉实债券、嘉实增益宝货币、嘉实纯债债券、嘉实稳祥纯债债券、嘉实致盈债券有单日单个基金账户的累计申购(转入),嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务,具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。定期类基金在封闭期内无法转换。

  基金管理人可以根据中国证监会的有关从基金财产中计提销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低部分或全部基金管理费和基金托管费,经中国证监会核准后公告;此项调整无须召开基金份额持有会。

  本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集式证券投资基金流动性风险管理》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合

  同生效后对本基金实施的投资经营情况,对 2003 年 5 月 29 日刊登的本系列基金原招募说

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