港澳资讯成都分公司员工“无证上岗”遭四川证

来自未知 2020-02-23 09:41

       

  按照《证券投资顾问业务暂行》第三十,我局决定对港澳资讯作出如下行政监督管理措施决定:责令改正,并在签督管理措施次日起30日内提交书面

  《证券投资顾问业务暂行》(证监会公告〔2010〕第27号)第七条:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  《证券投资顾问业务暂行》第三十:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行规和本的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行规和有关作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

  经查,你分公司存在业务推广环节的工作人员不具有相应业务资格的问题。上述问题反映出你公司的人员管理、合规管理、内部控制需进一步加强。

  上述行为违反《证券投资顾问业务暂行》(证监会公告〔2010〕第27号)第七条关于向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格的。

  按照《证券投资顾问业务暂行》第三十,我局决定对你公司作出如下行政监督管理措施决定:责令改正,并在签督管理措施次日起30日内提交书面报告。

  如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  



 

 

(责任编辑:永乐国际)